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        中國證監(jiān)會(huì)要求券商把好上市公司增發(fā)關(guān)

        2000年12月15日 15:15

          中新網(wǎng)北京12月15日消息:《中國證券報(bào)》今日說,為進(jìn)一步落實(shí)《上市公司向社會(huì)公開募集股份暫行辦法》規(guī)定,保證上市公司股份增發(fā)質(zhì)量,中國證監(jiān)會(huì)日前要求各擔(dān)任主承銷商的證券公司盡職調(diào)查,重視對(duì)上市公司的輔導(dǎo),切實(shí)把好質(zhì)量關(guān)。

          據(jù)了解,增發(fā)是指已上市公司向社會(huì)公開發(fā)行股票。自1999年下半年上菱電器增發(fā)以來,已有24家上市公司已完成或正在實(shí)施增發(fā)。

          中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人指出,上市公司股份增發(fā)工作取得很大進(jìn)展,也暴露出一些問題:在實(shí)行主承銷商推薦制度后,有的證券公司沒有認(rèn)真執(zhí)行對(duì)工作質(zhì)量控制,對(duì)增發(fā)項(xiàng)目未切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé),對(duì)重要內(nèi)容失查;有的內(nèi)核制度不夠健全,執(zhí)行不力,質(zhì)量控制不嚴(yán)密,對(duì)項(xiàng)目的審查把關(guān)不嚴(yán),未履行對(duì)上市公司的輔導(dǎo)義務(wù);部分上市公司不了解有關(guān)法律法規(guī),在發(fā)行前將有關(guān)信息提前外泄,違反了信息披露規(guī)定,造成不良市場(chǎng)影響,等等。

          這位負(fù)責(zé)人希望證券公司珍惜聲譽(yù),在嚴(yán)格篩選的基礎(chǔ)上擇優(yōu)推薦。證券公司所有不良行為都將記錄在案,作為將來評(píng)選信譽(yù)主承銷商參考。他還說,為促使證券公司推薦優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行增發(fā),將進(jìn)一步強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)特別是主承銷商責(zé)任,嚴(yán)格執(zhí)行主承銷商推薦制度。

          他強(qiáng)調(diào),項(xiàng)目小組應(yīng)有自己的專業(yè)判斷,將調(diào)查情況如實(shí)向內(nèi)核小組報(bào)告,以便內(nèi)核小組作出恰當(dāng)?shù)臎Q策。內(nèi)核小組可根據(jù)項(xiàng)目的不同情況,采取不同的表決形式,不要在條件不充分時(shí)急于表態(tài)。為提高內(nèi)核質(zhì)量,內(nèi)核小組應(yīng)保持對(duì)項(xiàng)目的獨(dú)立性,本著對(duì)投資者、對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展高度負(fù)責(zé)的精神,對(duì)上報(bào)的增發(fā)申請(qǐng)嚴(yán)格把關(guān),不要流于形式。

          此外,他還要求證券公司建立內(nèi)部“隔離墻”,嚴(yán)格執(zhí)行信息保密制度,做好上市公司輔導(dǎo),避免不必要的失誤。(何拄峰)




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