中新網(wǎng)北京8月13日消息：中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人日前就證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)框架征求了業(yè)內(nèi)人士的意見。

　　據(jù)了解，在機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)方面，中國證監(jiān)會已出臺了涉及市場準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)管到市場退出的法律法規(guī)及規(guī)范性文件近40件，初步形成了以證券法律為核心，以行政法規(guī)為補(bǔ)充，以部門規(guī)章為主體的法律法規(guī)體系。但是現(xiàn)有規(guī)章制度多是在市場發(fā)展的要求下被動產(chǎn)生的，所以難免存在立法零散、體例不清、規(guī)章之間協(xié)調(diào)不足的缺陷，仍然難以滿足券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新和整體發(fā)展的需要。為此，在立足國內(nèi)實(shí)際情況和借鑒國際慣例的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部制定了機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)框架。

　　機(jī)構(gòu)類法規(guī)主要規(guī)定市場準(zhǔn)入的條件和審批制度。目前中國證監(jiān)會正在淡化在機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作中的行政審批色彩，減少審批環(huán)節(jié)，這些都要反映在市場準(zhǔn)入的審批制度和規(guī)范中。機(jī)構(gòu)類法規(guī)包括《證券公司審批規(guī)則》、《證券營業(yè)部審批規(guī)則》、《網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管規(guī)則》。

　　業(yè)務(wù)類法規(guī)指《證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則》，主要針對證券公司經(jīng)營的合規(guī)性、正常性和安全性進(jìn)行檢查。在該規(guī)則中要建立證券公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。

　　內(nèi)控類法規(guī)指《證券公司內(nèi)部控制制度指引》、《凈資本計算規(guī)則》等，此外還包括《證券公司財務(wù)制度》和證券公司會計制度》，側(cè)重強(qiáng)調(diào)證券公司的風(fēng)險防范與內(nèi)部控制。同時，將制定《統(tǒng)計報表制度》，加強(qiáng)對統(tǒng)計報表等基礎(chǔ)信息報送工作的監(jiān)管。

　　從業(yè)人員類法規(guī)包括《證券從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守準(zhǔn)則》，提高從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)。另外，擬取消對證券公司從業(yè)人員的國籍限制，吸引更多海外優(yōu)秀人才到我國證券行業(yè)中來。

　　關(guān)于涉外法規(guī)，該負(fù)責(zé)人說，將制定《中外合營證券公司監(jiān)管辦法》和《外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則》，使這類公司的設(shè)立、準(zhǔn)入、運(yùn)作、監(jiān)管有法可依。

　　該負(fù)責(zé)人指出，針對目前投資咨詢行業(yè)整體發(fā)展所面臨的問題，在對現(xiàn)有有關(guān)規(guī)章進(jìn)行清理調(diào)整的基礎(chǔ)上，制定《投資顧問監(jiān)管辦法》。在辦法中既要對這類機(jī)構(gòu)的資格授予、業(yè)務(wù)經(jīng)營嚴(yán)加規(guī)范，同時也擬賦予其新的業(yè)務(wù)拓展空間，增強(qiáng)市場競爭力。

　　該負(fù)責(zé)人還指出，中國證監(jiān)會還將制定《證券資信評級業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則》等規(guī)章，以加強(qiáng)中介服務(wù)對證券市場的社會監(jiān)督作用。

　　此次制定的機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)框架，在法律層次上分為行政法規(guī)和部門規(guī)章兩類。須向國務(wù)院報批的涉外辦法以行政法規(guī)的形式發(fā)布，其余以部門規(guī)章的形式發(fā)布，以避免法規(guī)報批和調(diào)整周期過長。