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中國證監會從嚴管理券商證券投資咨詢業務 2001年09月06日 17:09 中新網北京9月6日消息:中國證監會近日發布了《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》(公開征求意見稿)。該文件將進一步管理咨詢機構及其執業人員從事咨詢活動。 據悉,該文件中規定,咨詢機構及其執業人員從事咨詢活動不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向投資者提供分析、預測或建議;預測市場及品種的走勢需有充分的依據。 通知還規定,咨詢機構或其人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當披露在知情的范圍內,本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。 征求意見稿中還規定,以口頭、書面、電腦網絡等形式從事面向公眾開展的證券投資咨詢業務,必須先行取得中國證監會授予的證券投資咨詢業務資格證書。證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。 更多報道:中新財經 |
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