中新網(wǎng)北京9月10日消息：剛成立不久的中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局近日公布了一系列的處罰決定，對(duì)涉及違反證券法的個(gè)人及機(jī)構(gòu)分別依法進(jìn)行處罰。

　　據(jù)調(diào)查，2000年6月至7月間，三聯(lián)集團(tuán)共買(mǎi)進(jìn)鄭百文股票105.255萬(wàn)股。其中以個(gè)人股東帳戶的名義買(mǎi)入鄭百文股票87萬(wàn)股，盈利73.7萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收三聯(lián)集團(tuán)違法所得，并處以同額罰款。

　　經(jīng)查，黑龍江國(guó)際信托投資公司下屬投資理財(cái)部、國(guó)債營(yíng)業(yè)部及下屬營(yíng)業(yè)部，自1997年以來(lái)利用個(gè)人股票帳戶從事自營(yíng)業(yè)務(wù)以及為客戶股票交易提供融資等違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)負(fù)有責(zé)任的原黑國(guó)投副總經(jīng)理王顯周、劉志新分別給予警告處分。

　　青海證券深圳營(yíng)業(yè)部和深建營(yíng)業(yè)部自1998年5月至1999年6月為客戶股票交易提供融資，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)這兩個(gè)營(yíng)業(yè)部處以警告，沒(méi)收非法所得，并分別罰款20萬(wàn)和10萬(wàn)元，兩營(yíng)業(yè)部經(jīng)理范霖和韓新明也分別處以5萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)查，自1998年8月起，江蘇證券利用多個(gè)機(jī)構(gòu)帳戶和個(gè)人帳戶超過(guò)比例持倉(cāng)九發(fā)股份，獲利7963139.85元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收江蘇證券非法所得，并罰款30萬(wàn)元，鑒于江蘇證券資產(chǎn)已由華泰證券接收，該款項(xiàng)由華泰證券繳納，同時(shí)對(duì)主要負(fù)責(zé)人江蘇證券上海總部副總經(jīng)理朱祥處以警告。

　　經(jīng)查，武漢上證于1999年6月，為他人提供資金及個(gè)人股票帳戶買(mǎi)賣(mài)九發(fā)股份股票，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)武漢上證處以警告，沒(méi)收非法所得98萬(wàn)元并罰款30萬(wàn)元，對(duì)總經(jīng)理丁祥頻處以警告并罰款5萬(wàn)元。

　　據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，同時(shí)處罰的還有個(gè)人，1998年9月至1999年7月期間，戴文鋒在曹暉、厲楠等人的協(xié)助下，通過(guò)59個(gè)個(gè)人帳戶，先后買(mǎi)賣(mài)張家界股票，曾超比例持有該股票且無(wú)報(bào)告和公告，證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收戴文鋒違規(guī)所得18.6萬(wàn)元，并罰款3萬(wàn)元，對(duì)曹暉、厲楠分別處以罰款1萬(wàn)元。