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        中國證監會督促券商歸還客戶保證金

        2001年10月11日 08:03

          中新社北京十月十日電(記者李鵬)中國證監會有關負責人今天警告,證券公司如不及時歸還挪用的客戶交易結算資金(保證金),證監會“最起碼要限制其發展,在其新營業機構和新業務品種上給予嚴格限制。”

          繼今年五月發布了《客戶交易結算資金管理辦法》,中國證監會今天又公布《關于執行〈客戶交易結算資金管理辦法〉若干意見的通知》,對證券公司、登記結算公司、存管銀行涉及客戶保證金的具體業務作了詳細規定,并督促證券公司及時歸還挪用的客戶保證金。

          《客戶交易結算資金管理辦法》將于明年一月一日起正式實施。該辦法采取限制資金運動和進行總額監控兩個手段,將事前防范和事后檢查結合起來,主要目的是要在證券公司、存管銀行和登記結算公司之間建立一個由備案專戶構成的相對封閉的系統,證券公司必須將保證金存入專門帳戶,除投資者提現和券商的傭金收入等一些正常的支付行為外,保證金只能在這些經中國證監會備案的專門帳戶之間運動。同時,存管銀行和登記結算公司每月初向證監會報告備案專戶中的保證金余額,監督券商對保證金的使用。

          證券公司前些年普遍存在挪用保證金的情況。近年經過證監會疏堵結合的方法,證券公司挪用保證金已經大幅下降,去年底,各證券公司挪用保證金的比例已經降至百分之五以下。

          證券公司挪用保證金會損害投資人對證券市場的信心;如果證券公司出現經營虧損甚至破產,就會造成投資者的資金損失,嚴重時出現擠兌風潮,引發金融危機甚至社會動蕩。

          該負責人強調,《客戶交易結算資金管理辦法》是證監會對證券公司監管政策的一個分水嶺。該辦法實施后,對于那些害群之馬,證監會可以放心地將其驅逐出去,真正發揮證券公司的退出機制,對證券公司的許多行政監管手段可以逐步向市場化的監管手段過渡。

          對及時、嚴格地落實《客戶交易結算資金管理辦法》的證券公司,該負責人說,證監會可以放心地讓其發展壯大,在營業機構的審批設立、業務品種的創新方面給予積極的支持。

          該負責人還表示,《客戶交易結算資金管理辦法》保住了市場的資金供應量,無論是從短期來看還是長期來看,對證券市場都是利好。

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