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券商B股業務存在違規 證監會發文要求嚴查 2001年11月09日 15:53 中新網北京11月9日消息:中國證監會機構部近日決定嚴格管理各券商B股業務,要求各券商對B股業務進行自查自糾,并表示凡是不查不糾或只查不糾、繼續違規經營的,一經發現,將嚴肅處理。 此前,國家外管局對一些證券公司開展B股業務的情況進行了檢查,檢查中發現個別證券公司在開展B股業務的過程中還存在一些違規行為。 這次中國證監會要求各證券公司認真填寫“自查自糾調查表”,并將自查報告及調查表于11月10日前報送當地派出機構,同時將電子郵件發至證監會機構部。 據悉,該調查表列舉了多項違規行為,如違規將境內居民B股外匯資金匯到境外,違規將B股資金境外運用,違規吸收外匯資金進行B股經紀,違規代理境內法人B股交易,違規為境內投資者開立境外投資者B股賬戶,違規進行境外投資,辦理不同投資者之間的資金內部轉賬,違規自營等。 中國證監會機構部要求各派出機構,督促轄區內各證券公司自查自糾,密切關注其B股業務經營活動,發現問題及時敦促證券公司予以糾正。凡是不查不糾或只查不糾、繼續違規經營的,一經發現,將嚴肅處理。 更多報道:中新財經 |
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