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廣州:警惕傳銷原始股、開外盤期貨等非法交易
2002年11月26日 14:59
中新網11月26日電 針對今年以來轄內出現的非法證券期貨交易活動如：傳銷原始股、開外盤期貨、招理財會員等情況的特點，廣州證管辦特此提醒廣大投資者，警惕市場非法交易，注意識別欺詐，加強風險防范。
據該辦掌握的情況，目前非法證券期貨交易活動存在以下三個方面的新情況：
非法銷售未上市公司股票
一是非法銷售未上市股份公司股票，這是一種以類似傳銷的手法非法代理銷售未上市股份公司股票的形式。一些不法分子利用群眾急于購買原始股致富的心理，以場外交易的形式將其通過各種途徑持有的原改制股份公司所發行的內部職工股向不熟悉證券業務、對股票發行程序似懂非懂的投資者推銷，其手法主要通過電話、邀請函等約請老年人、婦女參加產品推介、保健講座等活動，用編造的虛假公司業績和虛假的豐厚投資回報率，將近期內不具備條件上市的股份公司的內部職工股，加價倒賣，從中牟利。
據介紹，今年５月份開始，廣州證管辦陸續接到此類的咨詢、舉報電話。廣州證管辦根據舉報所提供的詳細資料，通過明查暗訪，證實有關情況后，即聯合公安或工商部門，堅決取締這類非法活動。目前，已查處非法銷售未上市公司內部職工股的公司３家，公安機關共抓獲犯罪嫌疑人１４人。為了防止非法證券期貨交易活動造成新的金融證券風險，廣州證管辦與工商、公安等部門正加強進一步協作，對上述違法行為和機構予以堅決的打擊。
非法開展外盤期貨
二是以招工、培訓的名義在社會上招收業務員，非法開展外盤期貨特別是恒生指數期貨交易。據了解，與以往直接開設非法期貨交易機構從事恒生指數交易的做法不同，今年一些不法分子在招攬投資者進行恒指交易時，改變過去由經紀人四處拉客的做法，而是在報刊上刊登招聘、培訓廣告，以招收業務員、培訓金融業務的名義使一批急于就業的年輕人或下崗工人上當，先讓他們當業務員進行培訓，然后通過他們去找親屬、朋友進行外盤期貨買賣，否則就會被解聘。如廣州市某公司以招收信息員的名義先后招收兩批共１００多名學員，先對學員進行期貨交易的電腦培訓，之后要求學員吸收客戶或自己投資外盤期貨交易，手法與傳銷類似。此外，還發現有的非法機構打著從事國內期貨交易的幌子，暗地從事香港恒生指數期貨交易。
利用網絡非法開展咨詢業務
三是一些不具備或無證券期貨從業咨詢資格的人員利用互聯網非法開展咨詢業務，他們通過設立網站，發布各種股評信息，招收證券理財工作室會員等方式謀取非法收益。由于網絡的虛擬性和靈活性給不法分子很大的活動空間，給證券監管部門和公安部門的調查取證及取締工作帶來了困難。此外，廣州證管辦還發現轄內個別證券經營機構非法聘請臺灣等地的境外人員到公司策劃咨詢業務，招收會員，一旦發生變故，這些境外人員便攜款潛逃。
據介紹，在出現以上三種新情況的同時，今年廣州證管辦轄內非法證券期貨活動還表現出一些新特點，那就是違法行為的跨地域性、違法手段多樣性及隱蔽性。為及時打擊非法證券期貨活動，保護廣大投資者的合法權益，預防和化解證券市場風險，證券監管部門表示，將積極與有關職能部門加強溝通協調，按照廣東省證券期貨執法聯席會議的有關精神，嚴格執法，努力爭取把各種證券期貨違法違規行為消滅在萌芽狀態，對已出現的證券期貨違法違規行為予以堅決的打擊。(通訊員 曾偉)
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