記者從中國證監(jiān)會有關(guān)部門獲悉，因涉嫌違法違規(guī)，四川宏達(dá)股份有限公司的股東四川平原實業(yè)發(fā)展有限公司和綿陽市益多園房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司已被立案稽查。目前，中國證監(jiān)會稽查總隊正在調(diào)查中。

　　上海證券交易所在4月29日的日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，宏達(dá)股份兩個持有解除限售存量股份的股東賬戶，在當(dāng)日通過競價交易系統(tǒng)分別減持了751.36萬股和696.23萬股，減持?jǐn)?shù)量占宏達(dá)股份總股本比例分別達(dá)到了1.46%和1.35%。

　　而根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定，“預(yù)計未來一個月內(nèi)公開出售解除限售存量股份的數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。”

　　上交所隨后在4月30日發(fā)布公告，對宏達(dá)股份“大小非”的超額違規(guī)減持行為予以公開譴責(zé)。同時，上交所決定限制兩公司賬戶從2008年4月30日至5月28日對宏達(dá)股份的賣出交易。宏達(dá)股份因而成為《指導(dǎo)意見》實行后違規(guī)減持第一案。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人此前曾表示，對于上述事件，“絕對不會止于交易所的譴責(zé)，不能縱容這種亂賣行為。”對于類似違規(guī)行為，證監(jiān)會將會出臺比較具體的懲罰措施，切實對這一行為起到懲戒作用。

　　幾乎無成本的代價也使大小非們前赴后繼違規(guī)減持。

　　繼宏達(dá)股份兩股東、冠福家用一股東之后，滬市又曝出了兩市第三例大小非違規(guī)減持。

　　記者昨日獲悉，上海證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)“開開實業(yè)”一個持有解除限售存量股份的股東賬戶，在4月21日至5月7日期間，通過競價交易系統(tǒng)累計減持了377.69萬股，減持?jǐn)?shù)量占“開開實業(yè)”總股本比例達(dá)到了1.55%，違反了中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定。對此，上交所根據(jù)相關(guān)規(guī)則，對該“大小非”股東，即中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司，在調(diào)查核實基礎(chǔ)上作出嚴(yán)肅處理。

　　根據(jù)上交所作出的《關(guān)于對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司違規(guī)減持解除限售存量股份的處理決定》，上交所對中國石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的違規(guī)減持行為進(jìn)行公開譴責(zé)。對該“大小非”股東賬戶進(jìn)行限制交易處罰，限制該賬戶在三個月內(nèi)不得買賣在上交所掛牌交易的所有證券，并記入誠信檔案。另外，對于該“大小非”股東的交易行為，上交所已提請中國證監(jiān)會繼續(xù)查處。

　　上交所表示，針對違規(guī)超比例減持存量股份的行為，交易所正在抓緊研究更加嚴(yán)格的處罰措施，包括對違規(guī)賬戶延長限制交易期限、增加限制交易品種、重審相關(guān)違規(guī)股東的上市公司董事任職資格、提請證監(jiān)會立案查處，以及建議凍結(jié)資金賬戶、限期回購超減股份、違規(guī)收益上繳上市公司等措施。

　　上交所提醒相關(guān)上市公司及時通知相關(guān)股東嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見》，要求各會員單位要對持有限售股的客戶進(jìn)行梳理并應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對“大小非”股東減持行為的指導(dǎo)和提醒，切實擔(dān)負(fù)起客戶監(jiān)管責(zé)任。

　　此外，上交所再次敦請廣大投資者，特別是持有解除限售存量股份的投資者，能夠切實遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。(記者 商文 王璐)