中新社北京六月六日電(記者 賈靖峰)中國證監會六日發布兩部新規,整頓內地證券公司分公司及其營業網點。要求券商分公司不得直接經營證券經紀業務,不可同時經營有利益沖突的多項業務,要求二O一O年八月底前清理關閉違規營業網點,其后,證券營業部不得異地遷址。
此次頒布的兩部新規包括《證券公司分公司監管規定(試行)》及《關于進一步規范證券營業網點的規定》,自發布之日起施行。
根據新規,證券分公司可以從事證券自營、證券資產管理業務及一定區域內營業部管理、證券承銷與保薦業務;但分公司不能直接經營證券經紀業務,不能同時經營存在利益沖突的多項業務;已設有分公司經營證券自營或證券資產管理業務的,其他分公司或公司總部不能再經營該項業務。
《分公司監管規定》明確設定了券商設立分公司的“門檻”,要求其凈資本及各項風控指標持續二年達標、已按規定實施第三方存管、賬戶規范工作按期完成、信息技術系統運行安全、已建立有效的投資者教育機制。
新規要求,證券公司董事會、監事會、高級管理人員和財務、稽核、風控、合規等后臺部門的辦公場所,應設在公司住所地。
《營業網點規定》對歷史遺留的少量違規營業網點明確了清理原則。要求相關券商在二O一O年八月底前清理并關閉違規營業網點,其賬戶規范及其他遺留問題和潛在風險,由原證券公司負責解決,同時做好客戶轉移;有違規網點的券商,在違規網點關閉前不得新設證券營業部。
新規要求,二O一O年八月底后,證券營業部不得異地遷址。證監會有關負責人解釋說,此前允許異地遷址,目的是方便券商優化網點布局,但營業部新設許可正常化以后,通過遷址優化布局的必要性不大;但由于歷史原因,部分券商網點地域重疊,短期內確有異地遷址需要,故給予一定過渡期。(完)
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