中新社北京九月一日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一日晚發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(草案)》，要求證券公司建立經(jīng)紀(jì)人管理制度、客戶(hù)回訪制度、信息查詢(xún)制度及客戶(hù)投訴處理機(jī)制。新規(guī)旨在加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，防范因證券經(jīng)紀(jì)人管理不善而引致的風(fēng)險(xiǎn)。

　　新規(guī)允許證券公司通過(guò)公司員工或委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。但同時(shí)要求證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為。

　　這份文件限定證券經(jīng)紀(jì)人不得從事五類(lèi)活動(dòng)：不得代客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜或操作客戶(hù)賬戶(hù)；不得向客戶(hù)提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；不得與客戶(hù)約定分享投資收益，及對(duì)客戶(hù)的投資收益或者賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾；不得采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)，或泄露客戶(hù)信息；不得從事?lián)p害客戶(hù)利益或擾亂市場(chǎng)的其他行為。

　　文件要求證券公司建立健全信息查詢(xún)制度及客戶(hù)回訪制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)客戶(hù)可隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，并指派有關(guān)人員定期通過(guò)電話、函件或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，敦促證券公司建立健全客戶(hù)投訴處理機(jī)制，妥善處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶(hù)。

　　根據(jù)新規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限的行為的，證券公司應(yīng)追究其責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人出現(xiàn)違法違規(guī)行為的證券公司及責(zé)任人員，采取監(jiān)管措施或予以處罰。(完)