-1月初，證監會通報依法查處了周建明利用虛假申報手段操縱證券市場案，沒收周建明違法所得176萬余元，并處以罰款176萬余元。

　　-4月份，對股市“黑嘴”、無證股評人李世俊開出了本年度第一張罰單，處以30萬元的罰款。

　　-11月初，通報兩宗非法證券咨詢案，包括趙東榮“龍頭黑馬預告網”非法牟利人民幣七百一十八萬元案，及“深圳金股之王科技有限公司”非法牟利人民幣逾千萬元的案件。

　　-11月21日，通報武漢新蘭德投資顧問有限公司及個人投資者陳杰操縱市場案審理結果，決定沒收武漢新蘭德非法所得735萬元，并處以735萬元的罰款，沒收陳杰被證監會依法凍結的股票。

　　與新蘭德同時受查處的還有北京首放投資顧問有限公司，其法定代表人、經理汪建中靠推薦股票操縱市場，被撤銷北京首放的證券投資咨詢業務，沒收非法所得1.25億元，并罰款1.25億元，這是迄今為止證監會對個人開出的最大金額的單筆處罰。

　　-11月份，證監會證實，國美集團董事長黃光裕因在三聯商社、中關村兩上市公司重組、資產置換等重大事項過程中有重大違法違規行為，并涉嫌股價操縱、洗錢等多項犯罪行為被調查。

　　-12月初，股市“黑莊”朱耀明被上海市第二中級人民法院以操縱證券交易價格罪判處有期徒刑2年6個月，并處罰金10萬元。

　　-12月9日，曾在股市中赫赫有名，后被證監會處罰禁入市場的山東神光掌門人孫成剛，因他創辦的上海弘信公司未經批準，代人炒股分成獲利，被浦東新區法院以非法經營罪判處有期徒刑3年、緩刑3年。

　　-12月11日，證監會宣布兩宗內幕交易案的處罰決定，遼寧中期期貨公司董事長鄧軍、副總經理曲麗內幕交易案，以及深圳特發集團總經理辦公室副主任瞿湘內幕交易案，兩案沒收及罰款總額四十八萬元。（王燕平 張云山整理）