記者3日從中國證監(jiān)會獲悉，在當(dāng)日審核的寧波立立電子股份有限公司的會后事項(xiàng)發(fā)審委會議最終結(jié)果是，撤銷立立電子首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)，同時按照立立電子發(fā)行價并根據(jù)銀行同期利息返還募集資金。這也是證監(jiān)會首次做出發(fā)行撤銷決定。

　　“因?yàn)榱⒘㈦娮痈�浙江海納之間部分股權(quán)交易程序上確實(shí)存在瑕疵，根據(jù)發(fā)審委充分討論，存在權(quán)售糾紛不確定問題，可能存在損害投資者利益問題。因此，從保護(hù)投資者利益角度提出了審議，提出意見是不予通過。”證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出了立立電子再次審核不通過的原因。

　　資料顯示，立立電子首發(fā)申請?jiān)�于去�?月5日獲證監(jiān)會審核通過。當(dāng)年7月1日，立立電子宣布網(wǎng)上申購的中簽號碼，至此立立電子網(wǎng)下及網(wǎng)上申購都已完成，并預(yù)計(jì)于當(dāng)年7月8日掛牌上市。然而就在上市的前一天，立立電子發(fā)布公告稱，接到其保薦人中信建投證券有限責(zé)任公司的通知，將對媒體就公司進(jìn)行的相關(guān)報(bào)道進(jìn)行核查，立立電子上市的計(jì)劃遭到推遲。

　　據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，在立立電子發(fā)行股票期間遭到媒體質(zhì)疑的同時，證監(jiān)會也迅速做出部署，一方面按照規(guī)定對立立電子募集的資金予以凍結(jié)，并會同國家審計(jì)署，國務(wù)院國資委，工商行政總局，監(jiān)察部，浙江省人民政府組成聯(lián)合調(diào)查組，對立立電子的問題盡快調(diào)查。

　　根據(jù)調(diào)查情況發(fā)現(xiàn)立立電子主要存在三方面問題：一是立立電子和浙江海納之間2002年的股權(quán)交易沒有按有關(guān)要求履行內(nèi)部決策程序，導(dǎo)致立立電子相關(guān)資產(chǎn)的形成有瑕疵，這個瑕疵存在可能導(dǎo)致重大權(quán)屬不確定性，但在調(diào)查中，沒有發(fā)現(xiàn)立立電子掏空浙江海納的情況；二是在信息披露方面，主要是立立電子與浙江海納的交易情況，立立電子的招股說明書沒有按要求披露有關(guān)事項(xiàng)；三是立立電子收購相關(guān)股權(quán)的時候，做了一些股權(quán)待持的安排。在調(diào)查結(jié)束后，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》相關(guān)規(guī)定，需要履行會后發(fā)審會程序。

　　該負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會對立立電子的申請作出不予許可的決定并撤銷原來的行政許可本身就是對立立電子的處罰，如果立立電子能把存在的這些問題披露清楚，符合上市條件，可以再次提出上市申請。

　　針對在立立電子上市中的中介機(jī)構(gòu)是否有違規(guī)的問題，該負(fù)責(zé)人表示，調(diào)查中證監(jiān)會特別關(guān)注中介機(jī)構(gòu)的情況，從調(diào)查情況來看沒有發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)沒有存在不盡職的情形，也不存在違法的行為。

　　不要妄想做“漏網(wǎng)之魚”

　　立立電子作為首家被證監(jiān)會做出發(fā)行撤銷決定的擬上市企業(yè)無疑給更多擬上市企業(yè)敲響了警鐘：不要想做“漏網(wǎng)之魚”，應(yīng)該在自身的經(jīng)營狀況上做好準(zhǔn)備，而不是通過其他手段蒙混過關(guān)。

　　與此同時，立立電子事件也再次顯示出發(fā)審委的重要性。作為我國證券發(fā)行核準(zhǔn)程序中的重要環(huán)節(jié)之一，發(fā)審委始終堅(jiān)持審核理念，堅(jiān)守審核質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不斷提高審核效率，為掌控好進(jìn)入資本市場的第一道閘門發(fā)揮了重要作用。侯捷寧