本是國(guó)內(nèi)證券咨詢界的著名股評(píng)人士，孫成剛和他的弘信公司卻未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，代人炒股分成獲利。近日，浦東新區(qū)法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處孫成剛有期徒刑3年、緩刑3年，并處罰金50萬(wàn)元；判處弘信公司罰金120萬(wàn)元，依法沒(méi)收違法所得。

　　1992年即開(kāi)始研究中國(guó)股市的孫成剛在證券資訊界有“名嘴”之稱，1998年起擔(dān)任山東神光咨詢服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。十余年來(lái)，孫成剛撰寫了投資分析文章數(shù)百萬(wàn)字，并出版暢銷炒股書(shū)籍《股市預(yù)測(cè)與實(shí)戰(zhàn)》等。

　　2003年8月，孫成剛夫婦注冊(cè)成立上海弘信投資發(fā)展有限公司，并自任董事長(zhǎng)。2005年下半年，弘信公司在媒體做廣告，銷售“股市賺上一百倍”的教學(xué)光盤。有些股民看完光盤后找到孫成剛，希望委托他炒股。在孫成剛看來(lái)，自己從事的代人炒股屬于“投資管理業(yè)務(wù)”，當(dāng)時(shí)沒(méi)有相關(guān)法律規(guī)定，不需要經(jīng)過(guò)任何行政主管部門許可，因此從2005年12月開(kāi)始，他將弘信公司注冊(cè)資本從10萬(wàn)元擴(kuò)大至3000萬(wàn)元，逐漸以資產(chǎn)管理作為主營(yíng)業(yè)務(wù)。然而該公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)僅限“非金融業(yè)務(wù)”。

　　“你想知道我們明天購(gòu)買什么股票嗎？請(qǐng)撥打我公司電話……”在孫成剛的授意下，弘信公司業(yè)務(wù)部通過(guò)媒體打廣告。一旦有股民來(lái)電咨詢，業(yè)務(wù)員便推銷炒股光盤，招攬其使用弘信公司的“投資管理業(yè)務(wù)”。為拉到更多的客戶，弘信公司還購(gòu)買其他公司的客戶資源。

　　弘信公司的“投資管理業(yè)務(wù)”，就是與客戶簽訂《投資管理協(xié)議》，由公司對(duì)客戶股票賬戶進(jìn)行管理操作，并約定分享炒股收益的20%或30%，但弘信公司不承擔(dān)炒股風(fēng)險(xiǎn)。

　　經(jīng)查，2006年1月至8月，弘信公司接受陳定秀等38名客戶委托炒股，涉及資產(chǎn)達(dá)人民幣1350余萬(wàn)元，弘信公司獲利30萬(wàn)余元。今年5月12日，弘信公司及孫成剛被檢察機(jī)關(guān)提起公訴。

　　法院審理后認(rèn)為，弘信公司和孫成剛未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并通過(guò)媒體廣告等方式招攬客戶，已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。孫成剛作為弘信公司的主管人員，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

　　鑒于弘信公司及孫成剛均能自愿認(rèn)罪，已退繳違法所得，有自首情節(jié)，法院酌情作出上述判決。(見(jiàn)習(xí)記者 陳瓊珂)