規(guī)范IB業(yè)務(wù) 測試統(tǒng)一開戶

　　近日，中國證監(jiān)會要求進(jìn)一步規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(簡稱IB業(yè)務(wù))，從準(zhǔn)入端口嚴(yán)格防范風(fēng)險，貫徹落實投資者適當(dāng)性制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。與此同時，中國金融期貨交易所股指期貨統(tǒng)一開戶的測試工作也將于1月23日正式啟動，股指期貨各項準(zhǔn)備工作正加緊推進(jìn)。

　　進(jìn)一步規(guī)范券商中間介紹業(yè)務(wù)

　　證監(jiān)會近日給各大券商和期貨公司下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》，總結(jié)了前期介紹業(yè)務(wù)開展經(jīng)驗，針對存在的問題，進(jìn)一步細(xì)化和完善了相關(guān)法規(guī)要求，強化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運作、風(fēng)險防范和監(jiān)督管理。據(jù)悉，自首家證券公司于2007年12月獲批中間介紹業(yè)務(wù)資格以來，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，當(dāng)前股指期貨即將推出，股指期貨與股票現(xiàn)貨市場在投資理念、交易規(guī)則和風(fēng)險控制等方面存在明顯的差異，股指期貨專業(yè)性強、杠桿高和風(fēng)險大的特點要求投資者具備較高的專業(yè)水平、較強的經(jīng)濟實力和風(fēng)險承受能力，股指期貨投資者適當(dāng)性制度通過適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵�求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場的風(fēng)險，從源頭上真正做到保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　為此，《通知》要求已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對照相關(guān)法規(guī)制度要求，全面梳理開展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開業(yè)前的準(zhǔn)備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開展介紹業(yè)務(wù)前，對證券公司的開業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　《通知》進(jìn)一步強調(diào)，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強化兩方面要求：一是必須建立專職介紹業(yè)務(wù)人員體系；二是加強介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理。證券公司和期貨公司應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求實行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，并加強證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。《通知》還要求，中國證監(jiān)會各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司、證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)開業(yè)前的現(xiàn)場檢查工作，進(jìn)一步加強介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。

　　統(tǒng)一開戶測試即將啟動

　　伴隨著中金所各項規(guī)則細(xì)則的陸續(xù)發(fā)布，股指期貨統(tǒng)一開戶測試工作將于1月23日啟動。中國金融期貨交易所20日向各會員單位發(fā)出通知，為確保會員開立股指期貨交易編碼業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，定于1月23日(本周六)、1月30日和2月6日，開展生產(chǎn)系統(tǒng)統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)覆蓋性測試。

　　此次測試內(nèi)容包括，會員端系統(tǒng)正常收、發(fā)客戶業(yè)務(wù)申請文件；客戶開戶功能；客戶基本信息修改功能；客戶身份信息修改功能；客戶銷戶功能、交易所會員服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行營業(yè)部信息的維護(hù)驗證工作；在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行營業(yè)部信息的維護(hù)；客戶變更營業(yè)部；會員端柜臺系統(tǒng)的開戶管理功能；以及會員端柜臺系統(tǒng)的營業(yè)部維護(hù)功能等十個項目。中金所要求，測試后，期貨公司須進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的恢復(fù)工作，并完成恢復(fù)后的驗證工作。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，股指期貨統(tǒng)一開戶測試的啟動，意味著股指期貨投資者開戶工作將于近期開展。據(jù)介紹，在統(tǒng)一開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶等重要事項。此舉將有利于從源頭上規(guī)范市場秩序，分析股指期貨交易行為、監(jiān)測監(jiān)控市場風(fēng)險和防范市場操縱。(記者 李中秋)