中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人近日表示，嚴(yán)格保薦代表人監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)近期的一項(xiàng)重點(diǎn)工作,將進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)的保薦責(zé)任，“優(yōu)中選優(yōu)”推薦企業(yè)上市。年內(nèi)將發(fā)布實(shí)施《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，要求保薦機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控工作。

　　這位負(fù)責(zé)人在保薦代表人培訓(xùn)班上說(shuō)，為了進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)及代表人在發(fā)行上市工作中的責(zé)任，要求保薦代表人必須參與初審會(huì)和反饋會(huì)并回答相關(guān)問(wèn)題，發(fā)審會(huì)也將專(zhuān)門(mén)留出一半以上時(shí)間，對(duì)保薦代表人提問(wèn)并聽(tīng)取回答。

　　這位負(fù)責(zé)人指出，發(fā)行上市企業(yè)多而市場(chǎng)容量有限是目前發(fā)行監(jiān)管工作面臨的一個(gè)主要矛盾。因此，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)透徹理解和把握“優(yōu)中選優(yōu)”的理念，建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，優(yōu)先選擇符合基本發(fā)行上市條件、有一定規(guī)模、盈利能力較強(qiáng)或者高科技、高成長(zhǎng)性的企業(yè)發(fā)行上市，而不是只要符合最低發(fā)行上市的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)就試圖闖關(guān)上報(bào)。

　　“目前股票發(fā)行采用核準(zhǔn)制，發(fā)審委要通過(guò)投票表決的機(jī)制，對(duì)發(fā)行上市企業(yè)的質(zhì)量進(jìn)行把關(guān)，篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市。希望保薦機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，向發(fā)行人講清楚核準(zhǔn)制的內(nèi)涵和發(fā)審委的擇優(yōu)機(jī)制。”這位負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　這位負(fù)責(zé)人表示，在審核中發(fā)現(xiàn)保薦機(jī)構(gòu)有過(guò)分從寬解釋規(guī)則的傾向，包括獨(dú)立性、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力，尤其是最近三年內(nèi)實(shí)際控制人是否發(fā)生變化問(wèn)題，沒(méi)有按照相關(guān)法律適用意見(jiàn)進(jìn)行把握。在獨(dú)立性問(wèn)題上，必須保證主業(yè)整體上市，徹底解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，將關(guān)聯(lián)交易控制在一定范圍內(nèi)，將發(fā)行人使用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)投入發(fā)行人。

　　“部分保薦機(jī)構(gòu)迫于地方政府和發(fā)行人的壓力，明知企業(yè)在某些方面不符合發(fā)行上市條件，仍然上報(bào)，寄希望于證監(jiān)會(huì)要求企業(yè)進(jìn)行整改，將矛盾上交，直接影響了審核效率。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　監(jiān)管部門(mén)還將進(jìn)一步健全內(nèi)控體系，提高申報(bào)文件的信息披露質(zhì)量。記者 劉水