基金經(jīng)理的離職率一直是業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)所在。而雖然上半年仍有80只基金公告基金經(jīng)理離職,但對比2008、2007年同期有明顯的下降趨勢。
據(jù)統(tǒng)計(jì),截至2009年6月30日,今年來共有80只基金公告基金經(jīng)理離任的消息,占558只基金的14%。雖然整個(gè)上半年基金經(jīng)理的離職率低于前兩年的同期水平,但3、5、6這三個(gè)月的離職率卻高于同期水平。
離職率呈下降趨勢
根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),2008年上半年基金經(jīng)理平均離職率約為4.35%,2007年上半年基金經(jīng)理平均離職率約為4.8%,而2009年上半年基金經(jīng)理平均離職率驟降到了2.51%。
事實(shí)上,每年前四個(gè)月的基金經(jīng)理離職率波動(dòng)較為劇烈,且也是每年基金經(jīng)理離職較多的時(shí)期。不過2009年的離職率較2008年和2007年同期低,但這與不斷增加的基金數(shù)量有直接關(guān)系。特別是今年4月份,基金經(jīng)理的離職率僅為0.8%,這也是自2007年以來的最低水平。當(dāng)然,這可能與4月1日開始實(shí)行的《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》有關(guān)。
然而根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),5、6月份基金經(jīng)理的離職率卻大幅上升,從5月5日到6月27日短短53天時(shí)間里,共有38只基金發(fā)布了基金經(jīng)理離職公告。
一拖多導(dǎo)致基金經(jīng)理變動(dòng)大
根據(jù)晨星的研究報(bào)告,今年上半年涉及基金經(jīng)理離職的基金公司達(dá)31家,占到了60家基金公司的一半以上,其中有3只以上基金經(jīng)理離職的公司有13家。
由于部分基金公司采用基金經(jīng)理一拖多的策略,一名基金經(jīng)理的離職會(huì)導(dǎo)致大量基金出現(xiàn)基金經(jīng)理變動(dòng)。如泰達(dá)荷銀、招商、寶盈、中海等公司旗下基金經(jīng)理變更較大。
從絕對數(shù)變化角度,華夏、長盛、中海和寶盈等今年以來基金經(jīng)理離職數(shù)量比較明顯。
寶盈基金旗下有5只基金涉及三位基金經(jīng)理離任。其中同時(shí)管理寶盈鴻陽封閉、寶盈核心優(yōu)勢混合、寶盈資源優(yōu)選股票的歐陽東華和管理寶盈策略增長股票的趙龍,根據(jù)公司公告兩人均主動(dòng)提出辭職。而管理寶盈泛沿海增長股票的姚剛也因崗位變動(dòng)離任,目前并沒有管理其他基金。
而根據(jù)7月1日的公告,寶盈基金公司決定聘任余述勝、盛軍鋒擔(dān)任寶盈策略增長股票型基金的基金經(jīng)理。
基金元老紛紛離任
通過觀察發(fā)現(xiàn),上半年離任的基金經(jīng)理中不乏基金業(yè)元老或基金公司的核心人物。如曾服務(wù)于華寶興業(yè)的魏東,交銀施羅德的李旭利,嘉實(shí)的王鵬,景順長城的王新艷等。
其中,李旭利一直是交銀施羅德基金公司的核心人物,2005年加入公司任投資總監(jiān),先后管理了交銀施羅德穩(wěn)健股票和交銀施羅德藍(lán)籌股票兩只基金且業(yè)績靠前,擅長宏觀研究。
而魏東可謂華寶興業(yè)的元老級人物,2003年魏東出任華寶興業(yè)交易部總經(jīng)理,2004年5月?lián)稳A寶興業(yè)寶康靈活配置混合的基金經(jīng)理,2006年兼任華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票基金經(jīng)理,2007年2月被任命為投資副總監(jiān)。
自2007年統(tǒng)計(jì)以來,基金經(jīng)理的離職率有下降的趨勢。晨星研究報(bào)告認(rèn)為,這主要取決于基金數(shù)量的增長速度和基金經(jīng)理離職數(shù)量的增速。而今年以來離職率受到基金業(yè)的政策和市場行情變化的影響波動(dòng)有所增大。部分公司離職率有所增加,而離職的人員中也能找到過往業(yè)績靠前的一群或處公司核心地位的人員。(記者 徐婧婧)
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