上周五，證監(jiān)會發(fā)布相關公告，擬對深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛等4人作出行政處罰及市場禁入的決定。目前看來，媒體曝光的只是冰山一角。圍繞在深圳前沿及其關聯(lián)公司周圍的“黑嘴”們到底還有哪些違法違規(guī)行為？不久，證監(jiān)會正式下發(fā)的處罰公告將使整個案件水落石出。

　　違規(guī)操作將被處罰

　　上周五，證監(jiān)會通過媒體，向深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場禁入事先告知書送達公告》稱，因4人對上海天力投資顧問公司及其關聯(lián)公司證券違法違規(guī)行為負有責任，擬對他們依法作出行政處罰及市場禁入的決定。

　　按照正常程序，被處理人和機構若放棄陳述、申辯和聽證的權利，證監(jiān)會將正式公布處罰決定。這或將是繼唐建、王黎敏“老鼠倉”之后，證監(jiān)會作出的又一市場禁入處罰。

　　早在2004年的年度證券投資咨詢機構年檢中，14家公司被監(jiān)管部門暫緩通過年檢，其中就包括深圳市前沿投資顧問有限公司和上海天力投資顧問有限公司。根據規(guī)定，對于暫緩通過的咨詢機構，整改期間停止新增原有證券投資咨詢業(yè)務，也不得以其他方式開展證券投資咨詢業(yè)務。

　　亂招會員曾被曝光

　　據媒體調查，深圳前沿投資與上海天力關系密切，都由相同股東控制，為躲避監(jiān)管，注冊地分別在深圳和上海，主要業(yè)務卻在福建開展。兩公司通過自辦的網站、贈送的刊物以及電視臺等大眾傳播工具，向投資者推薦“黑馬”股票，引誘投資者交納高昂會員費，甚至為投資者代理操作。

　　據《北京晨報》報道，北京投資者魏女士從廣西衛(wèi)視看到兩名“老師”推薦股市 “黑馬”后，2005年7-11月，分5次向深圳前沿投資咨詢公司交納會員費，隨著所交會員費的增多，會員級別也不斷升高。在公司業(yè)務人員“指導”下，魏女士最終交納會員費高達11萬元。

　　在此期間，“老師”共推薦股票4只，但無一賺錢。于是，魏女士討還11萬元會員費，討要無門后求助于媒體，深圳前沿公司退還了8.5萬元。該公司負責人王圣雄曾信誓旦旦地向媒體表示，媒體的監(jiān)督讓公司深刻意識到管理上的巨大漏洞，決心加快自查，按規(guī)定停止招收異地會員。

　　隨著媒體的曝光，深圳前沿投資進入了監(jiān)管部門的視野。證監(jiān)會深圳監(jiān)管局曾表示，舉報和投訴深圳前沿投資違法違紀情況的投資者眾多，甚至一天就有十多宗。

　　高買低賣害慘股民

　　2005年年底，證監(jiān)會公布了《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》，從2006年1月1日起，對會員制證券投資咨詢機構及人員提供股市咨詢列出了13個禁區(qū)，其中，通過電視等媒體招收異地會員被明令禁止。

　　深圳前沿投資隨后的一系列業(yè)務操作顯然違背了這一規(guī)定。據媒體報道，2006年，某電視臺播出汪夢飛的薦股節(jié)目后，從當年5月16日起，無錫股民章女士先后投入4萬多元的咨詢費，成為上海天力投資顧問有限公司汪夢飛分析師的炒股團隊會員。章女士將賬戶交由汪夢飛幫其操作的7個月里，近20萬元資金虧了15萬多元。截至當年12月19日，章女士的賬戶里只剩下4萬多元。操作記錄顯示，汪夢飛買賣的股票是G江銅、江蘇吳中和機場JTP1權證，其間存在明顯的高買低賣現(xiàn)象。

　　據報道，上海天力通過在電視媒體上宣傳，以贈送資料、分析個股為誘餌，吸引股民打進熱線電話，然后由公司業(yè)務人員以各種方式動員投資者訂閱《點金周刊》。待股民成為其會員后，汪夢飛等人再通過高買低賣的方式操作，以此間接達到獲利目的。資料顯示，梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等3人都曾是《點金周刊》的座上賓。(宋元東)