“我們沒感覺融資融券試點要延遲,一切都在正常準備之中,目前正在做最后的沖刺。”17日,一位參與融資融券測試的券商的負責人針對日前有報道稱融資融券試點將推遲的說法向記者表示。她認為,監管層對融資融券的推進一直以來都是一步一步進行的,每一步都很周密、謹慎,寧缺勿濫,這也為試點的成功打下了堅實的基礎。
事實上,我們看到,自2006年以來,為了啟動證券公司融資融券業務試點,各有關方面一直進行認真細致的準備工作。中國證監會已經發布了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》。上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司和中國證券業協會分別公布了相關實施細則和自律規范文本,確定了我國融資融券交易制度的基本模式、交易結算規則和風險控制制度。擬申請試點的證券公司也進行了相應的業務準備,設置專門的業務部門,配備人員,起草相關業務規章制度,開展市場調研和客戶需求分析,制定了具體的試點實施方案。
今年的10月5日。是融資融券實質性進展的一個突破口。證監會正式宣布啟動融資融券試點,標志著融資融券進入了倒計時。
隨后,在10月25日和11月8日,中信證券、海通證券、東方證券、光大證券、華泰證券、國泰君安、申銀萬國、銀河證券、國信證券、廣發證券、招商證券等11家證券公司進行了兩次融資融券業務全網測試,測試的主要內容包括為各類融資融券交易和證券劃轉、客戶信用證券賬戶配號和銷號、融資融券相關權益處理、融資融券交易的清算交收、行情和閉市后數據接口測試、證券融資融券權限實時調整功能測試等,根據各券參與券商的回饋,測試順利完成達到了預期效果。
11月25日,證監會分別對備選券商的融資融券方案及申報材料進行了窗口指導。12月1日,根據之前發布的《證券公司業務范圍審批暫行規定》,證券公司在這一天可以申請開展融資融券業務。但由于試點證券公司的資質條件和標準尚未最終明確,還要待證監會發布相關通知,券商才可申報申請,因此,至今還沒有券商上報融資融券試點申請。
不過,雖然通知還沒發,但記者了解到,證監會一直通過窗口指導的方式要求備選試點的券商完善相關的材料和文件。與此同時,各地證監局對轄區內申請融資融券的主要券商也進行了現場檢查,融資融券工作在有序、緊張的進行中。
“我們目前還是按照證監會的要求做最后的修改和補漏,把風險降低到最小。”上述券商負責人表示。
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