關于整治非法證券活動有關問題的通知(全文)

　　四部委發通知界定打擊非法證券活動的四方面問題

　　四部委嚴判證券違法行為 近期將查一批大要案

　　證監會查處周建明利用虛假申報操縱證券市場案件

　　中新網1月6日電 據中國證監會網站消息，新年伊始，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會四部委聯合下發了《關于整治非法證券活動有關問題的通知》(證監發[2008]1號，以下簡稱《通知》)，這是繼國務院辦公廳下發《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》(以下簡稱“國辦99號文”)后打擊非法證券活動又一重要文件，必將成為打擊違法、懲治犯罪的強有力的武器。

　　據透露，在過去一年里，證監系統全年共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1400余件，并將其中366件涉嫌犯罪線索移送公安機關；一批大案要案進入司法程序，證監會協助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結，并移送檢察機關審查起訴，其中4起已經法院一審判決。目前，8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構19家。

　　近兩年，上海、廣東、天津、福建、四川、陜西等司法部門依法判決了一批從事非法證券活動的刑事案件，這些案例為打擊非法證券活動積累了很多寶貴經驗。同時各地行政執法部門和司法機關也遇到了一些亟需解決的問題，突出的是罪與非罪的判斷，擅自發行股票罪與非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等如何區別定性，非法經營罪與擅自發行罪在審理過程中是否應互為前提，非法證券活動受害人能否通過民事訴訟進行救濟等等。

　　針對工作實際中遇到的問題，整治非法證券活動協調小組(以下簡稱“協調小組”)，認真履行職責，各成員單位主動研究解決問題。經過公、檢、法、證監四部門共同努力，《通知》于2008年初發布實施。

　　證監會稱，《通知》的下發對打擊非法證券活動而言意義重大，影響深遠，不僅解決了司法實踐中的相關法律問題，而且與國辦99號文、各地貫徹實施意見一起構筑起打擊非法證券的法治體系，并將為確保金融安全，社會穩定，保護投資者合法權益發揮越來越大的積極作用。

　　首先從發文形式看，證監會與公、檢、法就有關法律適用問題聯合發文，這是監管部門與公安、司法機關協作配合的有益嘗試，也為今后相關部門及時、高效地打擊資本市場各類新型違法犯罪活動，提供了新模式。

　　其次，隨著《通知》的出臺，可以預見近期將會有一批涉及非法證券活動的大案要案進入司法程序，一批犯罪分子將會受到應有的懲處。據不完全統計，非法證券活動中90%以上都涉嫌犯罪，而從目前各地查處情況看，最終被追究刑事責任的，只占很小一部分。政策法律不明晰，適用標準不一致是導致目前局面的主要原因之一。只有從重從快地審理一批大要案，才能震懾住犯罪分子，遏制住非法證券活動的蔓延勢頭。

　　再次，《通知》為各地行政執法部門和司法機關提供了強有力的法律武器，再輔以各地紛紛建立的打擊非法證券活動領導機制和工作機制，相信在不久的將來，打擊非法證券活動必將取得豐碩成果。