15.處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債是否可以參與大宗交易?

　　答:原人工方式不受理處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債的大宗交易,電子系統(tǒng)上線后,本所受理處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)債的大宗交易。

　　16.本次修訂的《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》調(diào)整了哪些內(nèi)容?

　　答:本次修訂細(xì)則主要是為了配合即將推出的大宗交易電子流程,以理順操作環(huán)節(jié),防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),保障大宗交易業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和規(guī)范運(yùn)作。

　　本次修訂的主要指導(dǎo)思想是為投資者提供大宗交易的操作指引,使投資者比較完整地了解大宗交易的操作程序和要點(diǎn)；同時(shí),也給將來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展留下一定空間。

　　關(guān)于細(xì)則的體例調(diào)整。主要是對(duì)條文順序進(jìn)行認(rèn)真梳理,做了如下調(diào)整:(1)原第3條(大宗交易受理時(shí)間)、第4條(投資者須委托會(huì)員辦理大宗交易)互換順序；(2)原第16條(大宗交易成交價(jià)不作為證券收盤價(jià))、第17條(大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算)合并為第16條；(3)原第15條(有關(guān)信息披露義務(wù)的履行)與第16條互換順序。

　　關(guān)于大宗交易成交價(jià)格的規(guī)定。細(xì)則原未做規(guī)定,根據(jù)交易規(guī)則第99條規(guī)定在細(xì)則中增加一條,即第10條:"大宗交易的成交價(jià)格,由買方和賣方在當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無(wú)成交的,以前收盤價(jià)為成交價(jià)。"

　　關(guān)于擁有上證所專用席位的機(jī)構(gòu)可直接參與大宗交易的規(guī)定。鑒于基金公司等非上證所會(huì)員可通過(guò)其在上海證券交易所的專用席位直接進(jìn)行大宗交易,故對(duì)原規(guī)定必須通過(guò)會(huì)員辦理大宗交易的第3、4、5、8、11等條款做出相應(yīng)修訂。

　　關(guān)于上證所對(duì)大宗交易價(jià)格限制等事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整的規(guī)定。為給業(yè)務(wù)發(fā)展留下空間,同時(shí)避免細(xì)則將來(lái)頻繁修訂,在細(xì)則中增加一條,即第18條:"根據(jù)市場(chǎng)需要,本所可依有關(guān)規(guī)定調(diào)整大宗交易的證券品種、最低限額、交易時(shí)間、價(jià)格限制、申報(bào)方式、申報(bào)內(nèi)容、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)等。"依現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,調(diào)整大宗交易成交價(jià)格限制需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。增加上述條文后,原《實(shí)施細(xì)則》第2條規(guī)定的"根據(jù)市場(chǎng)情況,本所可以調(diào)整大宗交易的品種和最低限額",予以刪除。

　　關(guān)于其他修訂內(nèi)容。主要是:(1)將原第3條中"當(dāng)日停市或全天停牌的證券,本所不受理其大宗交易的申報(bào)"一句改為"本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券,本所不受理其大宗交易的申報(bào)。"(2)由于新增兩條,另將兩條并為一條,故對(duì)條款順序作相應(yīng)調(diào)整。(3)對(duì)部分文字略做修訂,如"意向報(bào)價(jià)"改為"意向申報(bào)"等。

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