嚴(yán)防“老鼠倉”
“作為監(jiān)管部門,最不能容忍的就是老鼠倉!弊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒說,基金投資管理人員不能從事任何危害基金財(cái)產(chǎn)和基金持有人利益的證券交易活動和其他活動。他說,對于“老鼠倉”等行為,一定要發(fā)現(xiàn)一起就嚴(yán)厲打擊一起,而且露頭就打,絕不手軟,絕不姑息。
此次修訂的《指導(dǎo)意見》明確要求,除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。
同時(shí),針對去年爆出的基金公司高管人員持有擬上市公司股權(quán)等問題,此次修訂的《指導(dǎo)意見》對投資管理人員股權(quán)投資行為作出規(guī)定,要求基金公司加強(qiáng)對投資管理人員直接或者間接股權(quán)投資及其直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理,按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,建立相關(guān)申報(bào)、登記、審查、管理、處置制度,防止因投資管理人員的股權(quán)投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。
為了監(jiān)控投資管理人員是否規(guī)范投資,新規(guī)定還要求基金公司加強(qiáng)投資管理人員的通信管理。規(guī)定基金公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音,交易時(shí)間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管,MSN、QQ等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕,錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。(記者 申屠青南)
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