中新網(wǎng)4月3日電(記者 劉育英)證監(jiān)會(huì)3日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》，根據(jù)規(guī)定，上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權(quán)變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送股權(quán)變更申請材料。

　　規(guī)定共12條，主要從行政許可、信息披露和法人治理三方面進(jìn)行了規(guī)定。

　　根據(jù)規(guī)定，上市證券公司一個(gè)行為涉及多項(xiàng)行政許可的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)審核材料，符合行政許可條件。

　　如上市證券公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債等融資行為，同時(shí)涉及證券公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門申請出具監(jiān)管意見書并報(bào)送相關(guān)申請審核材料。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部已經(jīng)審批事項(xiàng)在工作流程上做了協(xié)調(diào)，可以通過一個(gè)批文解決兩個(gè)或多個(gè)行政許可事項(xiàng)。

　　上市證券公司融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權(quán)的，須報(bào)送股權(quán)變更申請材料。

　　此外，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或?qū)嶋H控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正。改正前不具有表決權(quán)。上市證券公司應(yīng)當(dāng)在章程中載明這一點(diǎn)。

　　有關(guān)信息披露的規(guī)定有七條，在對上市公司監(jiān)管規(guī)定基礎(chǔ)上，增加了對上市證券公司要求，如對上市公司年報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)變化情況，擬開展新業(yè)務(wù)或創(chuàng)新業(yè)務(wù)以及被采取監(jiān)管措施情況的披露要求。此外，證券公司發(fā)生財(cái)務(wù)狀況惡化，擬更換董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事長等，也要進(jìn)行信息披露。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上市證券公司具有證券公司和上市公司雙重屬性，上市公司監(jiān)管法規(guī)和證券公司監(jiān)管法規(guī)之間存在協(xié)調(diào)和銜接問題。證監(jiān)會(huì)根據(jù)實(shí)際情況和市場需要，組織力量梳理相關(guān)法規(guī)，研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。

　　中國目前已有9家上市證券公司。完