中新社香港一月二十三日電 香港證券及期貨事務監察委員會證實,新鴻基投資服務有限公司與證監會達成協議,自愿向新鴻基的合資格客戶全數回購他們手上未到期的雷曼兄弟迷你債券,回購價為投資本金。
這是香港證監會完成的首宗對迷債銷售手法的調查。證監會估計,此番回購計劃涉及的總額達八千五百萬港元。
證監會二十二日晚間表示,經調查后,就新鴻基自二零零二年起向客戶銷售雷曼兄弟迷你債券所涉及的內部系統及監控措施,對新鴻基作出譴責。
證監會行政總裁韋奕禮表示,對這宗個案所達致的結果“相當滿意”,這次處理成果“符合投資者的最佳利益”。
按照與證監會的協議,新鴻基將以原價向客戶回購雷曼迷債,并會在客戶接納回購建議后三十天內向客戶支付款項,同時委聘獨立審計師事務所,檢討內部監控及合規制度。
新鴻基并承諾,在完成目前改善工作后的十八個月內,證監會若再發現與今次調查中類似的性質非常嚴重的關注事項,證監會將對新鴻基獲發牌進行的部分活動暫時吊銷牌照,為期三年。
財政司司長曾俊華二十三日對證監會完成首宗雷曼迷債調查表示歡迎,并表示這證明處理方向正確,有關做法全面并徹底。他并表示,當局會繼續跟進其他個案,但強調個案會個別處理。財經事務及庫務局長陳家強認為,此次處理顯示證監會及金管局的調查機制能夠有效保障投資者利益。
有雷曼迷債的投資者表示,此次案例是一個突破,希望其他金融機構亦承認錯失并向投資者全數賠償。而銀行公會雷曼事件專責小組發言人則表示,目前無法評論新鴻基的舉動會否對銀行構成壓力。(完)
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