香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))31日表示，鑒于美林(亞太)公司及其在香港從事期貨交易的機(jī)構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施有缺失，將對(duì)其處以350萬(wàn)港元罰款。

　　香港證監(jiān)會(huì)說(shuō)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年12月至2008年10月間，美林(亞太)公司一名董事總經(jīng)理擅自更改進(jìn)行特種期權(quán)交易的簿冊(cè)估價(jià)，并數(shù)次未經(jīng)許可改變多項(xiàng)定價(jià)參數(shù)，使簿冊(cè)所錄價(jià)值遭人為推高，最終導(dǎo)致美林內(nèi)部未能如實(shí)報(bào)告該簿冊(cè)的實(shí)際虧損。

　　香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，持牌法團(tuán)必須制定有效措施，管理交易簿冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，“如果美林能夠妥善執(zhí)行一套有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，應(yīng)可提早發(fā)現(xiàn)估價(jià)數(shù)據(jù)被更改”。

　　香港證監(jiān)會(huì)稱，美林承認(rèn)就該簿冊(cè)所實(shí)施的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施未達(dá)到應(yīng)有水平，并已采取補(bǔ)救措施。

　　美林公司是全球知名財(cái)務(wù)管理和顧問(wèn)公司之一，總部位于美國(guó)紐約。2008年9月，美林被美國(guó)銀行收購(gòu)。(記者劉晨)