中新網(wǎng)6月15日電 中國人民銀行今天在其官方網(wǎng)站發(fā)布《反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法(試行)》，規(guī)定中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供。全文如下：
反洗錢現(xiàn)場檢查管理辦法(試行)
第一章 總則
第一條為規(guī)范中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢現(xiàn)場檢查工作，維護金融機構(gòu)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等有關法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。
第二條中國人民銀行及其分支機構(gòu)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查，應遵守本辦法。
中國人民銀行及其分支機構(gòu)包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業(yè)管理部，省會(首府)城市中心支行，副省級城市中心支行，地(市)中心支行和縣(市)支行。
第三條中國人民銀行及其分支機構(gòu)反洗錢執(zhí)法部門負責反洗錢現(xiàn)場檢查。
第四條反洗錢現(xiàn)場檢查包括現(xiàn)場檢查準備、現(xiàn)場檢查實施和現(xiàn)場檢查處理等。
第五條中國人民銀行及其分支機構(gòu)應當對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供。
第六條現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法(試行)》(銀辦發(fā)［2006］160號文印發(fā))立卷歸檔，妥善保管。
第二章 管轄
第七條中國人民銀行對下列金融機構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行現(xiàn)場檢查：
(一)金融機構(gòu)總部；
(二)中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構(gòu)。
第八條中國人民銀行分支機構(gòu)對下列金融機構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進行現(xiàn)場檢查：
(一)轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)的分支機構(gòu)和地方性金融機構(gòu)；
(二)上級行授權(quán)其現(xiàn)場檢查的金融機構(gòu)。
第九條上級行可以直接對下級行轄區(qū)內(nèi)的金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，可以授權(quán)下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構(gòu)；下級行認為金融機構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為有重大社會影響的，可以請求上級行進行現(xiàn)場檢查。
第十條中國人民銀行分支機構(gòu)之間對管轄權(quán)有爭議的，應當報請共同上級行指定管轄。
第三章現(xiàn) 場檢查準備
第十一條中國人民銀行及其分支機構(gòu)(以下簡稱檢查單位)應了解和分析所管轄的金融機構(gòu)反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機構(gòu)(以下簡稱被查單位)。
第十二條檢查單位對被查單位進行現(xiàn)場檢查應當立項。檢查單位的反洗錢執(zhí)法部門就每個被查單位要分別填寫《現(xiàn)場檢查立項審批表》(附 1 )，制定《現(xiàn)場檢查實施方案》(附 2 )，經(jīng)本行(部)行長(主任)或者主管副行長(副主任)批準后組織實施。
第十三條檢查單位在現(xiàn)場檢查實施前應成立現(xiàn)場檢查組。檢查組成員包括組長、主查人和檢查人員。
根據(jù)實際情況，可在檢查組下成立若干專項檢查小組，每個專項檢查小組成員不得少于兩人。
第十四條檢查組組長負責現(xiàn)場檢查的全面工作。職責如下：
(一)主持進場會談和離場會談；
(二)確認現(xiàn)場檢查結(jié)果；
(三)決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。
第十五條主查人的職責如下：
(一)決定現(xiàn)場檢查進度；
(二)組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文書；
(三)管理被查單位提供的業(yè)務檔案和有關資料；
(四)決定現(xiàn)場檢查組織和實施中的其他有關事項。
第十六條檢查人員按照分工具體實施現(xiàn)場檢查。
第十七條檢查單位應制作《現(xiàn)場檢查通知書》(附 3 )一式兩份，一份于進場5 天前送達被查單位，另一份由檢查單位留存。對需要立即進場現(xiàn)場檢查的，可在進場時出示《現(xiàn)場檢查通知書》。
需要被查單位于檢查組進場前報送或進場時提供有關數(shù)據(jù)、資料的，檢查單位應在《現(xiàn)場檢查通知書》中具體列明所需數(shù)據(jù)、資料的內(nèi)容、范圍。
第十八條檢查組進場前，檢查單位應對檢查組成員進行專項培訓，要求檢查組成員掌握現(xiàn)場檢查實施方案、現(xiàn)場檢查要求和被查單位有關情況，遵守工作紀律等。
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