中新網(wǎng)1月5日電 上海證券報報道說，中國證券業(yè)協(xié)會為較全面地了解業(yè)內(nèi)對證券市場一些重大問題的意見和建議,近期在會員公司和部分從業(yè)人員中進行了"行業(yè)摸底百題問卷調(diào)查"。調(diào)查結(jié)果顯示,證券市場正孕育著意義深遠的轉(zhuǎn)折。

　　大部分會員(81.61%)和從業(yè)人員(78.67%)認為十六屆三中全會提出的"積極推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展,擴大直接融資"的目標,將會取得明顯進展。被調(diào)查者普遍認為,落實好十六屆三中全會提出的要求,中國資本市場運行狀況將會發(fā)生較大的改觀,功能和作用能夠得到更加全面、有效的發(fā)揮。

　　業(yè)界主流對證券市場的發(fā)展前景看好,信心正在恢復(fù)。調(diào)查結(jié)果顯示,在對2004年的股市走勢研判上,有近一半的會員(48.8%)持樂觀態(tài)度,作為重要機構(gòu)投資者的基金公司中,有超過半數(shù)(56.25%)認為市場將溫和上升；40.23%的會員認為證券業(yè)全行業(yè)虧損的局面2004年會得到扭轉(zhuǎn)；超過半數(shù)的會員(58.62%)對目前的監(jiān)管工作表示滿意。與2002年底的市場調(diào)研結(jié)果相比,市場后勢預(yù)期由比較悲觀轉(zhuǎn)為謹慎樂觀,對監(jiān)管工作的肯定評價明顯增加。這說明,在中國證券市場上,一種積極的變化正在孕育中。

　　調(diào)查結(jié)果顯示,"以投資者為本"的共識初步形成。有50%左右的從業(yè)人員和機構(gòu)認為證券市場的監(jiān)管和立法宗旨應(yīng)當以保護投資人合法權(quán)益為出發(fā)點。流通股股東是股市的基礎(chǔ),他們不僅提供了市場最主要的資金,而且承擔了最主要的市場風險,因此保護了流通股股東的合法權(quán)益,也就保護了股市本身。當前,市場對中小投資者權(quán)益保護問題的關(guān)注焦點主要集中在國有股問題上。

　　問卷調(diào)查顯示,絕大多數(shù)會員(98.28%)和從業(yè)人員(93.68%)認為,國有股問題的懸而未決是影響證券市場發(fā)展最重要因素,是當前迫切需要解決的問題之一。對監(jiān)管層積極爭取與有關(guān)部門協(xié)商解決國有股問題的努力,業(yè)界寄予厚望�？梢灶A(yù)計,這種上下一致的認識必將帶來整個市場格局的重大轉(zhuǎn)變,進而改變市場的博弈方式與制衡機制。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn),相當一批證券公司發(fā)生了可喜的轉(zhuǎn)變。管理水平和風險意識提高,經(jīng)營管理由分散轉(zhuǎn)向集中,由"寶塔式"轉(zhuǎn)向"網(wǎng)絡(luò)式",由經(jīng)驗型轉(zhuǎn)向制度型,由自發(fā)型轉(zhuǎn)向自主型。執(zhí)業(yè)隊伍的專業(yè)化素質(zhì)得到提高。通過資格考試、后續(xù)培訓(xùn)、國外學(xué)習(xí)等多種渠道的共同努力,執(zhí)業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的素質(zhì)得到很大提高,專業(yè)性增強。公司治理逐步改善,風險管理和控制能力有所加強。

　　調(diào)查結(jié)果顯示,行業(yè)總體趨于成熟的同時,業(yè)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)在經(jīng)營狀況、管理水平、盈利模式與能力等方面的差異也逐步顯現(xiàn)。

　　本次調(diào)查結(jié)果顯示,80%以上的證券公司其經(jīng)紀傭金收入依然占全部經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入的70% ,這意味著主要依賴經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入的證券公司在行情持續(xù)低迷的情況下是很難生存下去的,業(yè)界對此有清醒的認識和強烈的危機感。沒有產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新,就難以實現(xiàn)證券公司的大發(fā)展。(高山)