中新網(wǎng)10月26日電 據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前更新“券商管理辦法”，于25日頒布《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》，該《辦法》將于11月15日起施行。

　　據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)曾于1998年頒布實(shí)施《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》，初步建立了高管人員的監(jiān)管制度。但隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，出現(xiàn)許多新情況新問題，因而有必要制定新的高管人員管理辦法。

　　　與1998年出臺(tái)的高管人員管理辦法相比，本次公布的新《辦法》主要有以下特點(diǎn)：

　　 一是所規(guī)范的行為主體有所擴(kuò)大。除將證券公司的高級(jí)管理人員或?qū)嶋H履行高管職責(zé)的人員納入管理范圍外，還對(duì)取得高管任職資格但未被證券公司選聘任職的人員也納入日常監(jiān)管范圍�！掇k法》將高管人員界定為對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有職責(zé)的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

　　二是嚴(yán)格了證券公司高管人員的任職條件�！掇k法》除要求高管人員具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)歷、擔(dān)任管理職務(wù)的年限外，還必須通過證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

　　三是引入了“不適當(dāng)人選”制度。新《辦法》明確規(guī)定不適當(dāng)人選的具體標(biāo)準(zhǔn)，更加重視高管人員的勝任能力和職業(yè)操守。《辦法》規(guī)定，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，所在公司要解除其職務(wù)，任何公司兩年內(nèi)不得選聘其為高管人員。

　　四是強(qiáng)化了高管人員的責(zé)任�！掇k法》明確了高管人員的責(zé)任，建立了責(zé)任追究制度。

　　五是加強(qiáng)了對(duì)高管人員的持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。包括監(jiān)管關(guān)口前移、以加強(qiáng)對(duì)高管人員任職資格的實(shí)質(zhì)性審核，建立高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)，以及加強(qiáng)日常監(jiān)管。(李巧寧）