中新網(wǎng)8月15日電 據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林日前在出席證券公司創(chuàng)新與發(fā)展研討會(huì)時(shí)指出，證券公司全行業(yè)通過(guò)改革與創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展的條件已經(jīng)初步具備，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)。
尚福林說(shuō)，證券公司要抓住資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的機(jī)遇，充分利用各種有利條件，大力推進(jìn)改革與創(chuàng)新工作：
一是按照現(xiàn)代金融企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，努力改進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部制衡機(jī)制，落實(shí)股東、董事、監(jiān)事的知情權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，并促使其正確行使權(quán)利。二是要以客戶資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)、國(guó)債回購(gòu)等業(yè)務(wù)為重點(diǎn)，建立和完善內(nèi)部管理與控制機(jī)制。當(dāng)前，要?jiǎng)?chuàng)造條件盡快實(shí)現(xiàn)集中交易和集中監(jiān)控，大力壓縮經(jīng)營(yíng)管理成本，提高經(jīng)營(yíng)管理效率。三是要根據(jù)自身的性質(zhì)和特點(diǎn)，明確市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)重點(diǎn)和發(fā)展方向，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)能力。四是要適應(yīng)市場(chǎng)變化和投資者的需求，改善經(jīng)營(yíng)模式，創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容，改進(jìn)服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量。
談到正在全面開(kāi)展的證券公司綜合治理工作，尚福林說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展要三管齊下，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)將以發(fā)展為主線，在綜合治理的過(guò)程中，采取積極務(wù)實(shí)的措施，支持證券公司的改革與創(chuàng)新：
首先，加強(qiáng)與證券公司的聯(lián)系，跟蹤其創(chuàng)新活動(dòng)動(dòng)態(tài)，掌握創(chuàng)新需求，協(xié)調(diào)解決創(chuàng)新活動(dòng)中遇到的問(wèn)題，研究相應(yīng)的對(duì)策。
其次，證券交易所、登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要為證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)提供配套的支持和服務(wù)。
第三，積極推動(dòng)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律的修改完善工作；監(jiān)管行政規(guī)章的制定、修改，要充分征求行業(yè)意見(jiàn)，消除不合理限制。對(duì)證券公司研究開(kāi)發(fā)出的新業(yè)務(wù)模型、組織方式和金融產(chǎn)品，要加快制定審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管制度。
第四，認(rèn)真總結(jié)創(chuàng)新試點(diǎn)公司的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)在行業(yè)內(nèi)推廣。允許規(guī)范類證券公司開(kāi)展集合理財(cái)業(yè)務(wù)；鼓勵(lì)創(chuàng)新類證券公司在合法合規(guī)和控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下積極研究開(kāi)發(fā)專項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品；鼓勵(lì)符合條件的證券公司大力發(fā)展合規(guī)業(yè)務(wù)等。第五，進(jìn)一步推動(dòng)債市的發(fā)展，為證券公司研究開(kāi)發(fā)各種固定收益類金融衍生產(chǎn)品打下基礎(chǔ)。第六，鼓勵(lì)證券公司通過(guò)引進(jìn)來(lái)、走出去的方式調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式和盈利模式。
關(guān)于當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展的形勢(shì)，尚福林說(shuō)，國(guó)務(wù)院在去年成立六個(gè)專題工作小組推動(dòng)各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，今年又明確了今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的五項(xiàng)重點(diǎn)工作。目前，國(guó)務(wù)院部署的這些工作都在積極推進(jìn)，并且已經(jīng)取得了明顯進(jìn)展：
由各有關(guān)部門(mén)和各地政府廣泛參與的完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展的綜合監(jiān)管體系正在逐步形成。
近兩年來(lái)強(qiáng)化并改進(jìn)了證券公司的日常監(jiān)管，積極穩(wěn)妥地處置了一批高風(fēng)險(xiǎn)證券公司，推動(dòng)了優(yōu)質(zhì)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展，證券公司的綜合治理工作不斷深入。證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門(mén)出臺(tái)了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，正在抓緊籌備中國(guó)證券投資者保護(hù)基金管理有限責(zé)任公司。
繼第一批股權(quán)分置改革試點(diǎn)完成后，目前第二批試點(diǎn)工作正在有序進(jìn)行。在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，目前正在抓緊準(zhǔn)備有關(guān)股權(quán)分置改革全面推開(kāi)的指導(dǎo)性文件，不久將正式發(fā)布實(shí)施。
商業(yè)銀行參與設(shè)立基金管理公司的試點(diǎn)工作正在積極推進(jìn)；為平穩(wěn)推進(jìn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)工作，已新增了60億美元投資額度；證監(jiān)會(huì)正在會(huì)同有關(guān)方面繼續(xù)研究制定積極發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者、鼓勵(lì)社會(huì)公眾投資資本市場(chǎng)的相關(guān)配套措施。
全國(guó)人大有關(guān)部門(mén)正在修改《公司法》和《證券法》；有關(guān)方面正在研究起草《刑法》修正案；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還在積極推動(dòng)出臺(tái)《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《上市公司監(jiān)管條例》等。(夏麗華 周滬)
