證券經(jīng)理挪用客戶賬戶上的3000萬元資金炒股,巨額虧損后,把賬戶上的236萬元套現(xiàn)后潛逃。上周五,該證券經(jīng)理一審被判刑17年,并被責(zé)令退賠證券公司的損失和違法所得。
據(jù)悉,這是我市首例證券經(jīng)理在客戶賬戶中炒股的案例。
私自挪用客戶資金
1998年,羅勁松擔(dān)任中信證券重慶營業(yè)部客戶服務(wù)部副經(jīng)理,后任南坪營業(yè)部副總經(jīng)理、雙橋服務(wù)部經(jīng)理。1998年,他向重慶華能石粉公司(以下稱華能石粉)介紹國債理財(cái)。該公司董事會(huì)決定購買國債,并以財(cái)務(wù)處長(zhǎng)名義開設(shè)賬戶,約定只能以柜臺(tái)和電話委托方式交易。隨后,該公司打了500萬元在賬戶中。
羅勁松在華能石粉公司的賬戶下掛了23個(gè)股票賬戶炒股,沒想到的是,炒股炒虧了。他為掩蓋虧損,偽造了國債交割單,制造贏利數(shù)十萬元的假象。他要求華能石粉追加投資,該公司又追加了500萬元。他故伎重演,偽造國債收益憑單——該憑單顯示,該賬戶中有1035萬多元。
從表面看,華能石粉賺了35萬元。
先后吸納3000萬元
2001年12月,羅勁松炒股繼續(xù)虧損。他無力填補(bǔ),再次找到華能石粉,要他們繼續(xù)追加。
此時(shí),重慶建設(shè)投資公司聽信國債理財(cái),投入2000萬元在華能石粉的賬戶上。有了錢,羅勁松繼續(xù)炒股。前后,他動(dòng)用了3000萬資金炒股。2002年6月,重慶建設(shè)投資公司催要資金,羅勁松就將華能石粉的部分資金,連同重慶建設(shè)投資公司的剩余資金共2110萬元交還,謊稱多出的110萬元是國債投資的收益。
偽造證件套現(xiàn)逃跑
華能石粉的1000萬元投資出現(xiàn)數(shù)百萬元缺口,羅勁松產(chǎn)生了把剩余資金套現(xiàn),然后遠(yuǎn)走高飛的念頭。由于股票主要集中在三個(gè)員工的名義下,羅勁松就通過職務(wù)之便,獲得了三人的身份情況,偽造身份證,最終套現(xiàn)236萬元。羅勁松潛逃成都,在外躲了幾年后又回到重慶,直到2008年3月9日被抓。
法院審理后認(rèn)定,羅勁松利用職務(wù)便利,將本單位保管的客戶資金3000萬元挪作于炒股,構(gòu)成挪用資金罪;他利用職務(wù),將本單位保管的客戶資金236萬元非法占為己有,構(gòu)成職務(wù)侵占。渝中區(qū)法院遂以挪用資金罪判刑8年,職務(wù)侵占罪判刑12年,決定執(zhí)行17年徒刑。
宣判后,法官詢問其是否上訴時(shí),羅勁松表示“考慮一下”。(記者 羅彬 實(shí)習(xí)生 梁爽)
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