“點線面”結(jié)合 證監(jiān)會力推反腐倡廉

　　相關(guān)部委將聯(lián)合出臺規(guī)范性實施意見，有針對性地構(gòu)建一整套覆蓋內(nèi)幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監(jiān)督執(zhí)行機制，形成對內(nèi)幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機制。

　　近年來，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)各級黨委和紀檢監(jiān)察機構(gòu)按照“服務科學發(fā)展、強化兩項職能，加大懲治力度、更加注重預防”的工作思路，立足行業(yè)特點，發(fā)揮體制優(yōu)勢，堅持“點線面”結(jié)合，推進資本市場反腐倡廉建設，取得了較好成效。

　　從關(guān)鍵“點”突破，加強對權(quán)力的監(jiān)督和制約

　　證監(jiān)會瞄準“強化教育、完善制度、監(jiān)督到位”三個關(guān)鍵節(jié)點，進一步增強干部的宗旨意識、責任意識和法規(guī)意識，為資本市場改革發(fā)展提供新的動力。

　　全面開展黨風廉政專項教育活動。證監(jiān)會將反腐倡廉相關(guān)法規(guī)制度匯編成《中國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)工作人員黨風廉政建設學習手冊》，并從今年7月開始，組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)所有黨員干部開展為期兩個半月的專項教育活動，積極開展自查自糾，簽訂嚴格執(zhí)行各項法規(guī)制度的承諾書。

　　結(jié)合監(jiān)管工作實際制定《廉政準則》實施細則。為貫徹落實《廉政準則》附則中關(guān)于結(jié)合工作實際細化制度、完善配套措施的要求，證監(jiān)會紀委會同相關(guān)部門，著眼防范風險，針對創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市、融資融券業(yè)務試點與股指期貨品種交易等監(jiān)管工作任務出現(xiàn)的新情況、新問題，進一步改革完善行政許可規(guī)章制度，規(guī)范行政審批事項和行為，為抓好證券期貨監(jiān)管干部廉潔自律工作提供制度保障。

　　打造有效監(jiān)督制約權(quán)力的制度“鏈條”。為確保監(jiān)管人員依法行政、廉潔從政，去年，證監(jiān)會制定了《中國證監(jiān)會紀委關(guān)于加強監(jiān)督工作的若干意見》，之后，又專門針對控制市場準入的發(fā)審委和關(guān)系上市公司質(zhì)量改善的并購重組委，相繼制定了《關(guān)于加強發(fā)審委委員監(jiān)督工作的若干意見(試行)》和《關(guān)于加強并購重組審核委員會委員監(jiān)督工作的若干意見(試行)》。證監(jiān)會紀委還將組織會內(nèi)相關(guān)部門和投資者保護基金公司，共同簽署加強監(jiān)督工作的合作備忘錄，建立健全舉報投訴處理機制，形成會紀委、業(yè)務部門和投保基金三個環(huán)節(jié)相互配合、監(jiān)督聯(lián)動的格局。在不斷創(chuàng)新監(jiān)督方式，加大監(jiān)督力度的同時，為切實防范監(jiān)管干部在履職過程中與社會公共利益發(fā)生沖突，最近，證監(jiān)會黨委已原則通過《中國證監(jiān)會工作人員任職回避和公務回避規(guī)定(試行)》，要求各級領(lǐng)導干部帶頭執(zhí)行回避制度，凡涉及與公共利益沖突的重要情況，及時報告，及時回避。

　　從監(jiān)管“線”延伸，推動證券期貨業(yè)行風建設

　　規(guī)范履職、倡導自律，認真開展行為準則執(zhí)行情況檢查。證監(jiān)會從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個階段，對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》執(zhí)行情況進行檢查。監(jiān)管系統(tǒng)各單位和各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)深入查找問題、梳理工作流程、落實整改措施，監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提高，干部作風和行業(yè)風氣明顯改善。為鞏固檢查工作成效，下一步，證監(jiān)會將與有關(guān)部門加強協(xié)調(diào)，按照“選擇試點、逐步推廣、總結(jié)經(jīng)驗、穩(wěn)步推進”的原則，分步驟、分階段推進上市公司內(nèi)控規(guī)范的實施，把內(nèi)控機制建設和合規(guī)體系建設情況納入各類市場主體日常監(jiān)管的范圍，確保內(nèi)控規(guī)范體系的執(zhí)行質(zhì)量。適時組織召開行業(yè)合規(guī)管理座談會，促進行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗交流，研究確立合規(guī)管理工作的新目標、新要求，積極推動建立全行業(yè)合規(guī)管理的長效機制。

　　誠信為本、合規(guī)為基，扎實推進治理商業(yè)賄賂工作。證監(jiān)會始終把加強從業(yè)人員誠信教育，倡導誠信經(jīng)營理念，建立健全維護誠信利益、追究失信責任的監(jiān)管機制，促進證券期貨市場的誠信規(guī)范發(fā)展作為工作的重中之重。在證監(jiān)會治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組統(tǒng)一領(lǐng)導下，積極發(fā)揮各業(yè)務部門、各派出機構(gòu)、各交易所、各協(xié)會以及監(jiān)控中心“五位一體”的監(jiān)管協(xié)調(diào)機制在誠信體系建設中的作用，全面加強與其他行業(yè)主管(監(jiān)管)部門、司法機關(guān)和宣傳部門的溝通聯(lián)系，形成工作合力。證監(jiān)會開發(fā)管理的“證券期貨市場誠信檔案”系統(tǒng)，經(jīng)過不斷完善，目前已囊括了近10年來資本市場各類主體的誠信情況，共記錄誠信信息8113條。證監(jiān)會還向全國106家證券公司、60家基金公司、162家期貨公司發(fā)放調(diào)查問卷，對各行業(yè)機構(gòu)黨組織建設及反腐倡廉建設情況進行摸底，積極探索以體制、機制創(chuàng)新解決行業(yè)商業(yè)賄賂發(fā)生的深層次問題。經(jīng)過幾年的努力，證券期貨行業(yè)治理商業(yè)賄賂專項工作取得了明顯成效，市場主體的誠信意識和規(guī)范運作意識得到了提升，商業(yè)賄賂行為發(fā)展蔓延的勢頭得到有效遏制，自我約束機制和相互制衡機制已初步形成。

　　凈化市場、營造聲威，嚴厲打擊“老鼠倉”和內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會成立了稽查總隊，集中打擊市場違法違規(guī)行為，不斷拓寬和完善線索渠道，建立了證券交易所與稽查部門的線索移送“直通車”制度，加強了對媒體信息的分析研判和對信訪舉報線索的核查，案件線索和立案數(shù)量大幅提升，快速反應能力顯著增強。近年來，隨著基金規(guī)模的快速增長和上市公司并購重組的開展，證券期貨從業(yè)人員從事“老鼠倉”交易和國家工作人員特別是黨政干部利用職務上的便利進行內(nèi)幕交易呈易發(fā)、多發(fā)態(tài)勢。面對復雜的市場形勢，2009年，深圳證監(jiān)局通過對內(nèi)幕信息知情人買賣股票排查、突擊檢查基金公司等方式，快速查辦了3起內(nèi)幕交易案件和3起“老鼠倉”案件，起到了震懾作用。據(jù)統(tǒng)計，證監(jiān)會去年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)是前5年數(shù)目之和。

　　從體制“面”拓展，全面推進懲防體系建設

　　證監(jiān)會充分發(fā)揮體制優(yōu)勢，建立與各級紀檢監(jiān)察機關(guān)和相關(guān)職能部門監(jiān)督協(xié)查工作平臺，形成各司其職、各負其責、齊抓共管的機制，積極推進資本市場懲防體系建設。

　　延伸監(jiān)管觸角，發(fā)揮體制優(yōu)勢，聯(lián)合開展內(nèi)幕交易綜合防控工作。證監(jiān)會認真分析加強內(nèi)幕信息管理和防范內(nèi)幕交易工作的實際情況和政策需求，在制度、監(jiān)管和懲治等方面進行了有益的研究和探索。2008年以來，證監(jiān)會以推動上市公司并購重組市場化機制改革為契機，規(guī)范審核工作程序，取消了重大資產(chǎn)重組預溝通的“窗口期”指導制度，要求上市公司上報并購重組方案之前，必須在交易所申請停牌。去年，證監(jiān)會紀委和上市部研究制定了上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，并在系統(tǒng)內(nèi)部分轄區(qū)上市公司開展試點。下一步，相關(guān)部委將聯(lián)合出臺規(guī)范性實施意見，有針對性地構(gòu)建一整套覆蓋內(nèi)幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監(jiān)督執(zhí)行機制，形成對內(nèi)幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機制。

　　創(chuàng)新監(jiān)管載體，增強工作合力，探索建立聯(lián)席會議制度。近期，在中央紀委和監(jiān)察部的支持下，證監(jiān)會啟動了地方派出機構(gòu)和所在地紀檢監(jiān)察機關(guān)建立聯(lián)席會議制度試點工作，通過暢通多層次橫向溝通渠道，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察機關(guān)和證券期貨監(jiān)管部門各自優(yōu)勢。在防范、打擊內(nèi)幕交易和治理商業(yè)賄賂問題上，各省、市、自治區(qū)紀檢監(jiān)察機關(guān)可以依托聯(lián)席會議平臺，督促相關(guān)部門共同研究制定對策和措施，更好地規(guī)范國家工作人員尤其是黨政干部的行為，加強對國有企業(yè)并購重組審批環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理和制約監(jiān)督，壓縮決策鏈條、縮短審批時間、完善保密制度、實現(xiàn)內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)留痕，更加有效地打擊和預防違法違規(guī)違紀行為。證監(jiān)會可以通過聯(lián)席會議這個渠道，及時移送相關(guān)案件線索，做好市場風險防范工作，也可以積極配合各省、市、自治區(qū)紀檢監(jiān)察機關(guān)做好案件查辦工作，以提高取證工作效率，形成案件查辦合力。     □ 中國證監(jiān)會紀委、監(jiān)察局