政策力度“前所未有”五部委聯手打擊內幕交易(2)

　　積極行動

　　近年來，我國資本市場基礎性制度發生了重大變化，市場功能進一步發揮，市場機制不斷完善，在促進經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用。同時，上市公司數量不斷增加，內幕信息涉及范圍更加廣泛。

　　據悉，為了構建對內幕交易“齊抓共管、打防結合、綜合防治”的長效機制，在今年年初召開的上市公司規范運作專題工作第八次會議上，證監會、公安部、監察部、國資委等單位共同商定，將加強對內幕交易信息管理、綜合防控內幕交易作為當前的一項重要任務。

　　今年5月，證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局、法制辦聯合啟動了上市公司規范運作專題小組內幕交易綜合防控專題調研工作，相關部委利用一個半月的時間，集中對北京、上海、廣州等地進行了實地調研，并向132家上市公司及其控股股東發送了專題調查問卷。在調研的基礎上，相關部委認真調研分析了當前資本市場內幕交易存在的突出問題，并通過調研分析內幕信息類型、產生和傳遞環節、目前管理狀況等實際情況，按照制度類、監管類和警示教育類工作分類，從懲罰、教育、立法、監管、誠信等層面，提出了系統性工作建議。

　　據了解，下一步，證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等五部委也將積極貫徹落實《通知》精神，做好相關的工作。

　　證監會有關部門負責人表示，一是從完善制度入手，切實加強針對內幕交易的法制化、制度化建設。要推進相關法律制度的制訂和完善，配合有關部門抓緊出臺《上市公司監督管理條例》；推動改進和完善涉及證券期貨犯罪的相關刑事司法制度，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度；不斷建立健全公司內控、信息披露、股票停復牌制度，督促上市公司完善內部審議程序，確保信息披露及時、準確、完整，防范利用內幕信息進行內幕交易。

　　二是從健全機制入手，督促上市公司建立并實施上市公司內幕信息保密制度和內幕信息知情人登記制度，并定期檢查實施情況，提高相關各方對內幕交易防范的意識。

　　三是從改善環境入手，進一步加強針對內幕交易的宣傳教育力度，增強上市公司董事、監事和高管人員、證券從業人員等相關人員對內幕交易行為危害性的認識，提高抵制內幕交易的自覺性。

　　四是從打防結合入手，加大依法打擊力度，查辦一批典型案件。自今年下半年開展打擊內幕交易專項工作以來，證監會集中立案查處一批內幕交易案件，初見成效，內幕交易異動線索與前期相比有所下降。今后，要在前期工作基礎上，進一步保持對內幕交易的高壓態勢。

　　五是從監管協作入手，形成監管合力。加強與各地區和相關部門的監管協作，不斷提高上下聯動、部門聯動、地區聯動的效果，切實提高依法打擊和防控內幕交易的水平。

　　公安部有關部門負責人表示，公安機關將切實貫徹落實《意見》有關精神，做好打擊、防控內幕交易有關工作。一是認真學習領會《意見》有關精神，充分認識內幕交易在破壞資本市場正常秩序、損害群眾合法權益、滋生腐敗等方面的巨大危害；二是要加強與證監會、監察部、國資委、預防腐敗局等部門的配合，明確職責任務，切實貫徹落實《意見》做出的工作部署。三是要進一步強化與證監會等部門的協作配合，依法查處涉嫌內幕交易犯罪案件，始終保持對此類犯罪的高壓態勢。

　　監察部有關部門負責人表示，一是要深化警示教育和宣傳工作。公開曝光一批典型案件，加強警示教育，杜絕無知犯罪和僥幸心理。持續開展國家工作人員金融和法律知識學習活動，增強遵紀守法意識。提高人民群眾參與打擊內幕交易行為的積極性，培育對內幕交易行為“零容忍”的社會氛圍。二是加強綜合防控。研究制訂國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，完善措施，明確責任，進一步提高國家工作人員保守秘密的自覺性和主動性。結合《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《關于領導干部報告個人有關事項的規定》的貫徹落實，細化相關制度，防止利益沖突，切實防范國家工作人員泄露內幕信息、從事內幕交易行為。跟蹤研究內幕交易案件發案原因和規律，推動相關部門改進涉及上市公司重大事項的決策和審批程序，堵塞制度漏洞，從源頭上遏制內幕交易行為。三是加大打擊力度。及時查辦國家工作人員泄露內幕信息、進行內幕交易的行為，構成違紀的要嚴肅處理；涉嫌違法的，要依法移送有關部門處理。加強查辦案件的組織協調，建立健全相關部門間的協作機制，深化執紀執法合作，提高查辦案件的綜合效果。

　　國資委有關部門負責人表示，今后也將在加強國有股東內幕信息管理方面采取相關措施。一是將及時制定和發布有關加強內幕信息管理的通知，進一步對國有資產監督管理機構、國有股東加強內幕信息管理、打擊和防控內幕交易進行部署。二是按《意見》要求，抓緊研究對內幕交易防控工作進行考核。三是組織開展國有股東全面自查活動。四是聯合證監會進一步加大對國有股東相關人員及國有控股上市公司高管的培訓力度，強化國有股東的守法誠信意識。

　　預防腐敗局有關部門負責人表示，要進一步從源頭上切實抓好打擊和防控資本市場內幕交易工作，首先，要把打擊和防控資本市場內幕交易與廉政風險防范工作聯合起來；其次，要把打擊和防控資本市場內幕交易與制度廉潔性評估工作結合起來；第三，要把打擊和防控資本市場內幕交易與對違紀違法案件的剖析工作結合起來；第四，要把打擊和防控資本市場內幕交易與面向社會全方位開展預防腐敗工作結合起來。

　　同時，還要把打擊和防控資本市場內幕交易與對違紀違法案件的剖析工作結合起來。據悉，最近國家預防腐敗局辦公室正配合監察部開展對資本市場內幕交易腐敗案件的剖析工作。準備通過案件剖析和調查研究，在全面深入了解有關情況的基礎上，繼續進一步深入查找資本市場內幕交易問題的深層次原因，并且針對暴露出來的深層次問題，舉一反三、吸取教訓，向有關部門提出完善制度、堵塞漏洞的意見和建議。

　　此外，要把打擊和防控資本市場內幕交易與面向社會全方位開展預防腐敗工作結合起來。 （記者 朱寶琛）