中新網(wǎng)9月24日電 據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，三易其稿的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)已經(jīng)遞交管理層作最后審定，并有望于10月中旬出臺(tái)。

　　報(bào)道稱，這意味著包括發(fā)行受托理財(cái)計(jì)劃在內(nèi)的券商私募基金業(yè)務(wù)會(huì)在年內(nèi)重新啟動(dòng)，而證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將獲得更大發(fā)展空間，業(yè)務(wù)范圍更為寬泛，進(jìn)入門檻也將降低。

　　今年初，招商證券與招商銀行曾聯(lián)手推出招商受托理財(cái)計(jì)劃，啟動(dòng)了銀行券商聯(lián)手試水私募基金的熱潮。5月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，券商的集合投資計(jì)劃因此緊急叫停。

　　報(bào)道稱，此次遞交審定的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)為券商創(chuàng)造了相當(dāng)寬泛的發(fā)展空間：

　　首先，客戶資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)范圍更為寬泛。其次，從事客戶資產(chǎn)管理的門檻更低。第三，客戶資產(chǎn)管理的對(duì)象更廣。

　　據(jù)悉，為了細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)對(duì)集合理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行了區(qū)分，同時(shí)對(duì)券商的業(yè)務(wù)資格進(jìn)行了差異化規(guī)定。修改稿規(guī)定，從事定向理財(cái)業(yè)務(wù)，證券公司凈資本須不低于人民幣2億元；從事類似債券投資基金的限定性集合理財(cái)計(jì)劃，證券公司凈資本須不低于人民幣3億元；從事類似股票基金的非限定性集合理財(cái)計(jì)劃，證券公司凈資本須不低于人民幣5億元。

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)規(guī)定，證券公司不得向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。但同時(shí)規(guī)定，證券公司可以向客戶提供收益預(yù)測。證券公司辦理定向理財(cái)業(yè)務(wù)，可以將客戶資產(chǎn)交保管機(jī)構(gòu)保管；證券公司辦理集合理財(cái)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合理財(cái)計(jì)劃資產(chǎn)交由保管機(jī)構(gòu)進(jìn)行保管。

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(修改稿)規(guī)定，證券公司設(shè)立集合理財(cái)計(jì)劃，可以采取封閉式也可采取開放式。不過在集合理財(cái)合同中對(duì)客戶參與與退出的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)應(yīng)作出明確的規(guī)定。證券公司可以自行推廣理財(cái)計(jì)劃,也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代理推廣，但不得通過公共媒體推廣集合理財(cái)計(jì)劃。(楊大泉)